(2020年3月30日云南省第十三屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十六次會(huì)議通過(guò))

　　云南省人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)公告

　　〔十三屆〕第三十號(hào)

　　《云南省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》已由云南省第十三屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十六次會(huì)議于2020年3月30日審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2020年7月1日起施行。

　　                                                                                                                                                 云南省人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

　　                                                                                                                                                              2020年3月30日

　　第一章 總 則

　　第一條 為了全面實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，維護(hù)科技成果轉(zhuǎn)化各方合法權(quán)益，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量跨越式發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等法律、行政法規(guī)，結(jié)合本省實(shí)際，制定本條例。

　　第二條 本省行政區(qū)域內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化及其有關(guān)活動(dòng)，適用本條例。

　　單位或者個(gè)人向境外轉(zhuǎn)化科技成果的，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第三條 縣級(jí)以上人民政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化工作的領(lǐng)導(dǎo)，制定規(guī)劃、計(jì)劃和政策措施，合理安排財(cái)政資金投入，引導(dǎo)社會(huì)資金投入，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

　　縣級(jí)以上人民政府科技行政部門和其他有關(guān)部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)，管理、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和服務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化工作。

　　鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民政府、街道辦事處應(yīng)當(dāng)協(xié)助有關(guān)部門開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)工作。

　　第四條 縣級(jí)以上人民政府及其有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)支持原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，推動(dòng)建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研用多方協(xié)同的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，培育和發(fā)展技術(shù)市場(chǎng)。

　　第五條 縣級(jí)以上人民政府對(duì)在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化工作中作出突出貢獻(xiàn)的單位和個(gè)人，按照國(guó)家和本省有關(guān)規(guī)定給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。

　　鼓勵(lì)企業(yè)、學(xué)術(shù)團(tuán)體、行業(yè)協(xié)會(huì)、基金會(huì)等社會(huì)力量，對(duì)在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化工作中作出突出貢獻(xiàn)的單位和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第六條 科技成果及其轉(zhuǎn)化形成的權(quán)益受法律保護(hù)。任何單位和個(gè)人不得侵占他人的科技成果，不得泄露科技成果轉(zhuǎn)化涉及的國(guó)家秘密和他人的商業(yè)秘密。

　　第二章 組織實(shí)施

　　第七條 縣級(jí)以上人民政府應(yīng)當(dāng)建立議事協(xié)調(diào)機(jī)制，協(xié)調(diào)處理科技成果轉(zhuǎn)化中的重大問(wèn)題。有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)協(xié)同聯(lián)動(dòng)，創(chuàng)新機(jī)制，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，保障各方的合法權(quán)益。

　　第八條 縣級(jí)以上人民政府應(yīng)當(dāng)對(duì)下列科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，采取政府采購(gòu)、研究開(kāi)發(fā)資助、研發(fā)后補(bǔ)助、發(fā)布產(chǎn)業(yè)技術(shù)指導(dǎo)目錄、示范推廣等方式給予支持：

　　(一)能夠促進(jìn)高質(zhì)量跨越式發(fā)展新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式的;

　　(二)能夠加快民族地區(qū)、邊境地區(qū)、貧困地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的;

　　(三)能夠提高生態(tài)修復(fù)、水污染防治、電磁污染防治等環(huán)境保護(hù)能力和防災(zāi)減災(zāi)能力，促進(jìn)綠色技術(shù)發(fā)展的;

　　(四)能夠促進(jìn)面向南亞?wèn)|南亞科技創(chuàng)新中心建設(shè)的;

　　(五)能夠促進(jìn)高原特色現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展或者鄉(xiāng)村振興的;

　　(六)能夠改善民生和促進(jìn)健康云南建設(shè)的;

　　(七)能夠促進(jìn)軍民科技成果相互轉(zhuǎn)化的;

　　(八)法律法規(guī)規(guī)定的其他項(xiàng)目。

　　第九條 有關(guān)部門和單位在組織實(shí)施利用財(cái)政資金設(shè)立的應(yīng)用類、可以轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)類科技項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)當(dāng)明確項(xiàng)目承擔(dān)者的科技成果轉(zhuǎn)化義務(wù)，并將科技成果轉(zhuǎn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用作為立項(xiàng)和驗(yàn)收的內(nèi)容和依據(jù)。

　　第十條 省科技行政部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同有關(guān)部門建立統(tǒng)一的科技成果信息平臺(tái)，匯集、存儲(chǔ)、開(kāi)放共享科技成果信息，依法向社會(huì)提供查詢、篩選等公益服務(wù)。

　　第十一條 省科技行政部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同財(cái)政、工業(yè)和信息化等部門推動(dòng)建立科技成果交易平臺(tái)，制定政策措施促進(jìn)科技成果交易。

　　鼓勵(lì)創(chuàng)辦科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，為技術(shù)交易提供交易場(chǎng)所、信息平臺(tái)以及信息檢索、加工與分析、評(píng)估、經(jīng)紀(jì)等服務(wù)。

　　支持科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展跨境、跨區(qū)域的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)，開(kāi)展技術(shù)合作、技術(shù)貿(mào)易。

　　第十二條 發(fā)展改革、工業(yè)和信息化、科技、教育等部門應(yīng)當(dāng)支持重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程(技術(shù))研究中心、制造業(yè)創(chuàng)新中心、專業(yè)技術(shù)服務(wù)平臺(tái)、新型研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、企業(yè)技術(shù)中心等研究開(kāi)發(fā)平臺(tái)和機(jī)構(gòu)建設(shè)，提供共性技術(shù)研究開(kāi)發(fā)、中間試驗(yàn)、工業(yè)性試驗(yàn)、工程化開(kāi)發(fā)等服務(wù)。

　　鼓勵(lì)利用財(cái)政資金設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校(以下簡(jiǎn)稱研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校)為科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)提供便利。以財(cái)政資金全額或者部分出資購(gòu)買、建設(shè)的大型科學(xué)儀器設(shè)施、實(shí)驗(yàn)室、科技文獻(xiàn)等科技資源，管理單位應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)提供共享服務(wù)。

　　第十三條 科技、教育、市場(chǎng)監(jiān)管等部門應(yīng)當(dāng)推動(dòng)技術(shù)經(jīng)理人、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人等科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)。鼓勵(lì)高等院校、科研院所、企業(yè)中符合條件的科技人員從事技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。支持企業(yè)與研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校聯(lián)合建立教學(xué)科研基地，共同培養(yǎng)科技成果轉(zhuǎn)化人才。

　　第十四條 發(fā)展改革、科技等部門應(yīng)當(dāng)支持企業(yè)與研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校及其他組織建立協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)、技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)等，共同開(kāi)展研究開(kāi)發(fā)、成果應(yīng)用與推廣、標(biāo)準(zhǔn)制定等活動(dòng)。

　　第十五條 農(nóng)業(yè)農(nóng)村、科技、林草等部門應(yīng)當(dāng)支持單位和個(gè)人創(chuàng)辦農(nóng)業(yè)新技術(shù)成果試驗(yàn)示范基地，引進(jìn)境內(nèi)外新技術(shù)成果，進(jìn)行試驗(yàn)、示范、推廣。

　　第十六條 研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校對(duì)其持有的科技成果，享有處分權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)，可以自主決定采用轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資等方式實(shí)施轉(zhuǎn)化，但涉及國(guó)防、國(guó)家安全、國(guó)家利益、重大社會(huì)公共利益等的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)批或者備案。

　　第十七條 研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校對(duì)其持有的科技成果，應(yīng)當(dāng)采取協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣等市場(chǎng)化方式確定價(jià)格。

　　采取協(xié)議定價(jià)的，應(yīng)當(dāng)在本單位公示科技成果名稱和擬交易價(jià)格，公示時(shí)間不少于15日。對(duì)公示內(nèi)容有異議的，按照國(guó)家和本單位規(guī)定處理。

　　第十八條 職務(wù)科技成果完成人和參加人享有其科技成果實(shí)施轉(zhuǎn)化的知情權(quán)，可以按照與單位的協(xié)議實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化，并有權(quán)依照規(guī)定或者約定獲得獎(jiǎng)勵(lì)、報(bào)酬。

　　第十九條 職務(wù)科技成果用于公益事業(yè)的，由縣級(jí)以上人民政府采取政府采購(gòu)、研發(fā)后補(bǔ)助、推廣經(jīng)費(fèi)、獎(jiǎng)勵(lì)等方式給予支持。

　　非職務(wù)科技成果用于公益事業(yè)的，可以采取政府采購(gòu)等方式進(jìn)行推廣。

　　第二十條 研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校應(yīng)當(dāng)建設(shè)專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，或者委托獨(dú)立的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化工作。

　　第二十一條 研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校應(yīng)當(dāng)將從事科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)人員的科技成果轉(zhuǎn)化工作實(shí)績(jī)，作為其職稱評(píng)定、崗位履職考核的重要依據(jù)。

　　第二十二條 研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校及其他事業(yè)單位科技人員經(jīng)所在單位同意，并簽訂離崗協(xié)議后，可以離崗實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化行為。

　　經(jīng)所在單位同意在職或者兼職從事科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的，按照規(guī)定取得相應(yīng)報(bào)酬和獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第三章 保障措施

　　第二十三條 省、州(市)設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金，主要用于支持設(shè)立引導(dǎo)基金、實(shí)施重大科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，以及與科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)的貸款貼息，擔(dān)保費(fèi)保險(xiǎn)費(fèi)補(bǔ)助等。

　　第二十四條 縣級(jí)以上人民政府可以建立科技成果轉(zhuǎn)化貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金，支持企業(yè)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、股權(quán)質(zhì)押貸款等方式開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)。

　　鼓勵(lì)企業(yè)投保各類服務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的保險(xiǎn)品種，各級(jí)人民政府可以采取研發(fā)后補(bǔ)助的方式進(jìn)行補(bǔ)貼，為科技成果轉(zhuǎn)化分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　支持企業(yè)通過(guò)股權(quán)交易、依法發(fā)行股票、債券等直接融資方式為科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目進(jìn)行融資。

　　第二十五條 單位和個(gè)人設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)、孵化機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)、科技園區(qū)和產(chǎn)業(yè)基地開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的，自然資源、稅務(wù)、財(cái)政等部門應(yīng)當(dāng)給予土地、稅收、資金等政策支持。

　　第二十六條 研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校、國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立有利于科技成果轉(zhuǎn)化的制度，明確民主決策程序、合理注意義務(wù)和監(jiān)督管理職責(zé)，經(jīng)職工代表大會(huì)審議或者全體職工討論通過(guò)。

　　第二十七條 研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校、國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)人根據(jù)法律法規(guī)和本單位制度實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化，履行了民主決策程序、合理注意義務(wù)和監(jiān)督管理職責(zé)的，即視為已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。

　　研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校、國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、未謀取非法利益的，不因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價(jià)值變化而承擔(dān)決策責(zé)任。

　　第二十八條 各級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)保障農(nóng)業(yè)科研、技術(shù)推廣和農(nóng)業(yè)教學(xué)等事業(yè)單位用于農(nóng)業(yè)科技成果試驗(yàn)、示范的土地，不得擅自改變其用途。

　　第四章 技術(shù)權(quán)益

　　第二十九條 研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校轉(zhuǎn)化科技成果所獲得的收入，以及在科技成果轉(zhuǎn)化工作中開(kāi)展的技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等活動(dòng)收入，全部留歸本單位，納入單位財(cái)務(wù)管理。

　　國(guó)有企業(yè)、事業(yè)單位依照本條例規(guī)定對(duì)完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果作出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的支出計(jì)入當(dāng)年本單位工資總額，但不受當(dāng)年本單位工資總額限制、不納入本單位工資總額基數(shù)。

　　第三十條 職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化后，科技成果完成單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定或者與科技人員的約定，對(duì)完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果作出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。

　　科技成果完成單位可以按照下列標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定或者約定科技人員的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬：

　　(一)將職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓、許可給他人實(shí)施的，從該項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)讓凈收入或者許可凈收入中提取不低于百分之七十的比例;

　　(二)利用職務(wù)科技成果作價(jià)投資的，從該項(xiàng)科技成果形成的股份或者出資比例中提取不低于百分之七十的比例;

　　(三)將職務(wù)科技成果自行實(shí)施或者與他人合作實(shí)施的，在實(shí)施轉(zhuǎn)化成功投產(chǎn)后，從開(kāi)始盈利的年度起連續(xù)5年，每年從實(shí)施該項(xiàng)科技成果產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)中提取不低于百分之五的比例。

　　前款第一項(xiàng)所稱的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓、許可凈收入，是指轉(zhuǎn)讓、許可收入扣除有關(guān)稅費(fèi)、單位維護(hù)該科技成果的費(fèi)用，以及交易過(guò)程中的評(píng)估、鑒定、第三方服務(wù)等直接費(fèi)用后的余額。

　　第三十一條 科技成果完成單位未規(guī)定、也未與科技人員約定獎(jiǎng)勵(lì)、報(bào)酬方式和數(shù)額的，按照《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的規(guī)定執(zhí)行。

　　第三十二條 鼓勵(lì)企業(yè)建立科技成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)分配機(jī)制，利用股權(quán)出售、股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)、股票期權(quán)、項(xiàng)目收益分紅、崗位分紅等方式激勵(lì)科技人員開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化。

　　第三十三條 科技成果完成單位、個(gè)人與科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)所得，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定享受稅收優(yōu)惠政策。

　　第三十四條 對(duì)于擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員獲得科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)的，實(shí)施分類管理。

　　研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校等事業(yè)單位及其所屬具有獨(dú)立法人資格單位的正職領(lǐng)導(dǎo)，是科技成果的主要完成人或者對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的，可按照規(guī)定獲得現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，不得獲取股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)。

　　前款事業(yè)單位中作為科技成果的主要完成人或者對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的其他擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員，可以依法獲得現(xiàn)金、股份或者出資比例等獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬?？萍汲晒D(zhuǎn)化收益應(yīng)當(dāng)公示。

　　第三十五條 研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校以股份或者出資比例等股權(quán)形式給予個(gè)人科技成果轉(zhuǎn)化收益獎(jiǎng)勵(lì)的，可以依法進(jìn)行股權(quán)確認(rèn)。

　　第五章 法律責(zé)任

　　第三十六條 國(guó)家工作人員在科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中有下列行為之一的，責(zé)令改正，依法予以處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

　　(一)不依法履行工作職責(zé)阻礙科技成果轉(zhuǎn)化、造成嚴(yán)重后果的;

　　(二)違法獲取獎(jiǎng)勵(lì)的;

　　(三)利用職權(quán)侵占他人科技成果轉(zhuǎn)化收益的;

　　(四)法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　第三十七條 科技成果完成單位在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化后，未依法給予完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果的人員獎(jiǎng)勵(lì)或者報(bào)酬的，由其主管部門責(zé)令其限期改正，予以通報(bào)批評(píng);逾期未改正的，禁止其在3年內(nèi)承擔(dān)財(cái)政資金資助的科技項(xiàng)目，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　第三十八條 單位和個(gè)人在科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中有下列行為之一的，由有關(guān)部門按照職責(zé)予以處罰;給他人造成經(jīng)濟(jì)損失的，依法承擔(dān)民事賠償責(zé)任;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　(一)騙取獎(jiǎng)勵(lì)或者榮譽(yù)稱號(hào)、牟取非法利益的，取消其獎(jiǎng)勵(lì)或者榮譽(yù)稱號(hào)，沒(méi)收違法所得，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款;

　　(二)科技服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，故意提供虛假的信息、實(shí)驗(yàn)結(jié)果或者評(píng)估意見(jiàn)等欺騙當(dāng)事人，或者與當(dāng)事人一方串通欺騙另一方當(dāng)事人的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，依法吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　第六章 附 則

　　第三十九條 本條例下列用語(yǔ)的含義：

　　科技成果，是指通過(guò)科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的成果。

　　職務(wù)科技成果，是指執(zhí)行研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校和企業(yè)等單位的工作任務(wù)，或者主要是利用上述單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的科技成果。

　　科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品、新品種，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。

　　第四十條 本條例自2020年7月1日起施行。1997年12月3日云南省第八屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十一次會(huì)議通過(guò)的《云南省實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》同時(shí)廢止。